题目内容
（请给出正确答案）
A.运用权重法
B.以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估
C.金融机构对每一基本要素及其风险子项进行赋值，逐一对照风险子项进行评估
D.建立客户风险等级总分(区间)与风险等级之间的映射规则，以确定每个客户的具体风险评级
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第1题
在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素?()
A.客户信息的公开程度
B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
C.自然人客户年龄
D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息
第3题
以下关于授权的表述中，符合我行授权管理制度规定的包括( )
A.农业银行股东大会对总行行长的授权管理工作由董事会办公室负责;
B.支行未设内控合规部，转授权管理工作由办公室或其他部门承担;
C.特别授权具有相对独立性，基本授权调整或终止的，不影响特别授权的效力。但基本授权调整后，授权范围和权限额度大于特别授权的，可以适用基本授权;
D.授权执行过程中突发的重大风险事件，受权人应立即报告总行授权管理部门。
第4题
根据《行长授权管理办法》规定出现以下情行的，授权应当终止，包括( )
A.董事会对行长授权终止的;
B.授权有效期届满的;
C.受权人出现重大违规越权行为的;
D.授权有效期届满前被撤销的。
第5题
以下哪些项属于洗钱风险评估指标体系需要考虑的风险子项?( )
A.客户信息的公开程度
B.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
C.跨境交易
D.行业现金密集程度
第7题
对分支机构负责人基本授权根据一定的标准确定授权范围和额度，主要包括( )
A.依据国家宏观经济政策
B.农业银行经营发展战略
C.分支机构授权执行情况和合规状况
D.当地同业竞争需要及负责人素质能力
第8题
以下关于授权调整的说法，正确的包括( )
A.授权内容不能适应国家宏观经济政策、外部监管规定和农业银行经营战略目标变化的，应当调整授权;
B.受权人经营管理状况发生重大变化的，应当调整授权;
C.授权内容与受权人经营管理水平严重不匹配的，应当调整授权;
D.机构、部门或岗位合并、撤销等原因，导致受权人不存在的，应当调整授权。
第9题
洗钱风险评估指标体系基本要素包括以下哪几项?( )
A.客户特性
B.地域
C.业务(含金融产品、金融服务)
D.行业(含职业)
第10题
农业银行客户洗钱风险等级分类的原则有哪些?( )
A.全面性原则
B.同一性原则
C.动态管理原则
D.保密原则
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