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[多选题]

以下关于授权的表述中,符合我行授权管理制度规定的包括()

A.农业银行股东大会对总行行长的授权管理工作由董事会办公室负责;

B.支行未设内控合规部,转授权管理工作由办公室或其他部门承担;

C.特别授权具有相对独立性,基本授权调整或终止的,不影响特别授权的效力。但基本授权调整后,授权范围和权限额度大于特别授权的,可以适用基本授权;

D.授权执行过程中突发的重大风险事件,受权人应立即报告总行授权管理部门。

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第1题

根据《行长授权管理办法》规定出现以下情行的,授权应当终止,包括( )A.董事会对行长授权终止的;B.授

根据《行长授权管理办法》规定出现以下情行的,授权应当终止,包括( )

A.董事会对行长授权终止的;

B.授权有效期届满的;

C.受权人出现重大违规越权行为的;

D.授权有效期届满前被撤销的。

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第2题

以下哪些项属于洗钱风险评估指标体系需要考虑的风险子项?( )A.客户信息的公开程度B.某国(地区)受

以下哪些项属于洗钱风险评估指标体系需要考虑的风险子项?( )

A.客户信息的公开程度

B.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

C.跨境交易

D.行业现金密集程度

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第3题

因业务发展需要,A一级分行需向总行申请特别授权。那么,以下四个部门中,根据职责分工可以起草请示

文件的部门包括( )

A.财务会计部

B.人力资源部

C.信贷管理部

D.信用卡中心

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第4题

对分支机构负责人基本授权根据一定的标准确定授权范围和额度,主要包括( )A.依据国家宏观经济政策

对分支机构负责人基本授权根据一定的标准确定授权范围和额度,主要包括( )

A.依据国家宏观经济政策

B.农业银行经营发展战略

C.分支机构授权执行情况和合规状况

D.当地同业竞争需要及负责人素质能力

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第5题

以下关于授权调整的说法,正确的包括( )A.授权内容不能适应国家宏观经济政策、外部监管规定和农业

以下关于授权调整的说法,正确的包括( )

A.授权内容不能适应国家宏观经济政策、外部监管规定和农业银行经营战略目标变化的,应当调整授权;

B.受权人经营管理状况发生重大变化的,应当调整授权;

C.授权内容与受权人经营管理水平严重不匹配的,应当调整授权;

D.机构、部门或岗位合并、撤销等原因,导致受权人不存在的,应当调整授权。

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第6题

洗钱风险评估指标体系基本要素包括以下哪几项?( )A.客户特性B.地域C.业务(含金融产品、金融服务)D

洗钱风险评估指标体系基本要素包括以下哪几项?( )

A.客户特性

B.地域

C.业务(含金融产品、金融服务)

D.行业(含职业)

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第7题

农业银行客户洗钱风险等级分类的原则有哪些?( )A.全面性原则B.同一性原则C.动态管理原则D.保密原

农业银行客户洗钱风险等级分类的原则有哪些?( )

A.全面性原则

B.同一性原则

C.动态管理原则

D.保密原则

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第8题

《中华人民共和国反洗钱法》规定了以下哪些内容?( )A.明确了国务院反洗钱行政主管部门B.明确了金融

《中华人民共和国反洗钱法》规定了以下哪些内容?( )

A.明确了国务院反洗钱行政主管部门

B.明确了金融机构应履行的反洗钱义务

C.明确了反洗钱调查的范围、调查的程序以及调查的措施

D.明确了违反该法律应承担的法律责任

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第9题

下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度 ?( )A.《中国农业银行人民币支付交易操作反洗

下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度 ?( )

A.《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》、 《中国农业银行外汇资金交易反洗钱工作规程》

B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》

C.《中国农业银行客户身份识别操作规程》

D.《中国农业银行黑名单监测管理规定》

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第10题

下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度?( )A.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》B.《

下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度?( )

A.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》

B.《中国农业银行境外机构反洗钱工作指引》

C.《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》

D.《中国农业银行反洗钱协查工作规程》

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