题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
以下哪些项属于洗钱风险评估指标体系需要考虑的风险子项?()
A.客户信息的公开程度
B.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
C.跨境交易
D.行业现金密集程度
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A.客户信息的公开程度
B.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
C.跨境交易
D.行业现金密集程度
第1题
因业务发展需要,A一级分行需向总行申请特别授权。那么,以下四个部门中,根据职责分工可以起草请示文件的部门包括( )
A.财务会计部
B.人力资源部
C.信贷管理部
D.信用卡中心
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第2题
对分支机构负责人基本授权根据一定的标准确定授权范围和额度,主要包括( )
A.依据国家宏观经济政策
B.农业银行经营发展战略
C.分支机构授权执行情况和合规状况
D.当地同业竞争需要及负责人素质能力
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第3题
以下关于授权调整的说法,正确的包括( )
A.授权内容不能适应国家宏观经济政策、外部监管规定和农业银行经营战略目标变化的,应当调整授权;
B.受权人经营管理状况发生重大变化的,应当调整授权;
C.授权内容与受权人经营管理水平严重不匹配的,应当调整授权;
D.机构、部门或岗位合并、撤销等原因,导致受权人不存在的,应当调整授权。
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