根据《行长授权管理办法》规定出现以下情行的,授权应当终止,包括()
A.董事会对行长授权终止的;
B.授权有效期届满的;
C.受权人出现重大违规越权行为的;
D.授权有效期届满前被撤销的。
A.董事会对行长授权终止的;
B.授权有效期届满的;
C.受权人出现重大违规越权行为的;
D.授权有效期届满前被撤销的。
第1题
以下哪些项属于洗钱风险评估指标体系需要考虑的风险子项?( )
A.客户信息的公开程度
B.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
C.跨境交易
D.行业现金密集程度
第3题
对分支机构负责人基本授权根据一定的标准确定授权范围和额度,主要包括( )
A.依据国家宏观经济政策
B.农业银行经营发展战略
C.分支机构授权执行情况和合规状况
D.当地同业竞争需要及负责人素质能力
第4题
以下关于授权调整的说法,正确的包括( )
A.授权内容不能适应国家宏观经济政策、外部监管规定和农业银行经营战略目标变化的,应当调整授权;
B.受权人经营管理状况发生重大变化的,应当调整授权;
C.授权内容与受权人经营管理水平严重不匹配的,应当调整授权;
D.机构、部门或岗位合并、撤销等原因,导致受权人不存在的,应当调整授权。
第5题
洗钱风险评估指标体系基本要素包括以下哪几项?( )
A.客户特性
B.地域
C.业务(含金融产品、金融服务)
D.行业(含职业)
第6题
农业银行客户洗钱风险等级分类的原则有哪些?( )
A.全面性原则
B.同一性原则
C.动态管理原则
D.保密原则
第7题
《中华人民共和国反洗钱法》规定了以下哪些内容?( )
A.明确了国务院反洗钱行政主管部门
B.明确了金融机构应履行的反洗钱义务
C.明确了反洗钱调查的范围、调查的程序以及调查的措施
D.明确了违反该法律应承担的法律责任
第8题
下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度 ?( )
A.《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》、 《中国农业银行外汇资金交易反洗钱工作规程》
B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》
C.《中国农业银行客户身份识别操作规程》
D.《中国农业银行黑名单监测管理规定》
第9题
下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度?( )
A.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》
B.《中国农业银行境外机构反洗钱工作指引》
C.《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》
D.《中国农业银行反洗钱协查工作规程》
第10题
根据《行长授权管理办法》规定,一级分行制作的授权文书主要包括( )
A.基本转授权书
B.转授权调整书
C.特别转授权书
D.授权委托书
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