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第1题
商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。（)
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第2题
根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作。（)
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第3题
建立健全反洗钱内部控制制度有利于金融机构提高风险意识，加强自我约束和风险管理，不会影响到正常业务活动。（)
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第4题
证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（）
A.风险隔离制度
B.内部控制制度
C.合规检查制度
D.介绍业务规则
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第5题
法人金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，加强风险管理，规范制度制定和审批程序，明确发文种类、层级和对象。（)
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第6题
证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）
A.会员的财务状况
B.内部风险控制制度
C.遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况
D.会员行为
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第7题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任Ⅴ.保荐
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第8题
个人理财业务的内部控制制度包括()。
个人理财业务的内部控制制度包括（)。
A.个人理财业务的分析、审核和报告制度
B.内部监督和独立审核制度
C.置产分开管理制度
D.业务记录制度
第9题
证券公司从事财务顾问业务的条件包括（）
A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
B.建立健全的尽职调查制度
C.公司财务会计信息真实、准确、完整
D.财务顾问主办人不少于5人
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第10题
商业银行推出金融创新产品和服务，应做到制度先行，制定与每一类业务相适应的操作规程、内部管理制度和客户风险提示内容，条件成熟的应制定产品手册。（)
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