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[单选题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任Ⅴ.保荐

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题

下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有（）

A.企业上市发行只要有保荐机构进行保荐即可

B.监管部门对符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人

C.保荐期间分尽职推荐和持续督导，持续督导要有明确的保荐期限，而尽职推荐阶段则不需要

D.企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐

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第2题

下列关于保荐业务的表述,正确的有（）

A.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议

B.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务

C.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因

D.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外

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第3题

为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法利益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责（）

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.上市公司发行可转换债券

D.中国证监会认定的其他情形

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第4题

保荐制度主要包括（）

A.保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

B.保荐期限

C.保荐责任

D.监管措施

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第5题

保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月（）

A.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

C.通过从事保荐业务谋取不正当利益

D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形

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第6题

保荐制度的主要内容包括（）。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”

A.①②③④⑤

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.①②③④

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第7题

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的（）。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历Ⅲ.证券业执业证书Ⅳ.新任职机构出具的接收函

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题

对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日（）内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

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第9题

个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括（）

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近2年内在境内证券发行项目中担任过项目协调人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大的到期未清偿债务

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第10题

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.工作情况说明

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