题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()

A.风险隔离制度

B.内部控制制度

C.合规检查制度

D.介绍业务规则

查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()”相关的问题

第1题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格符合的条件有()

A.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

点击查看答案

第2题

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.培训制度

点击查看答案

第3题

金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构反洗钱合规专员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
点击查看答案

第4题

金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责()
点击查看答案

第5题

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括()

A.内部审计部门

B.人力资源部门

C.合规部门

D.跨墙人员所属部门

点击查看答案

第6题

法人金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,加强风险管理,规范制度制定和审批程序,明确发文种类、层级和对象。()
点击查看答案

第7题

商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估。()
点击查看答案

第8题

商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动指定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估
点击查看答案

第9题

信息技术内部控制制度包括()

A.授权制度

B.岗位责任制度

C.门禁制度

D.内外网分离制度

点击查看答案

第10题

反洗钱制度的核心是()

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

点击查看答案

第11题

征信合规管理制度建设内容包括()。

A.建立合规操作制度

B.建立用户管理制度

C.建立风险监测制度

D.建立责任追究制度

点击查看答案
热门考试 全部 >
相关试卷 全部 >
账号:
你好,尊敬的上学吧用户
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,
如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
上学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
上学吧
点击打开微信