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第1题
商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动指定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估
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第2题
根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的业务流程和管理流程,确保规范运作。()
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第3题
建立健全反洗钱内部控制制度有利于金融机构提高风险意识,加强自我约束和风险管理,不会影响到正常业务活动。()
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第4题
法人金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,加强风险管理,规范制度制定和审批程序,明确发文种类、层级和对象。()
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第5题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
A.风险隔离制度
B.内部控制制度
C.合规检查制度
D.介绍业务规则
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第6题
商业银行推出金融创新产品和服务,应做到制度先行,制定与每一类业务相适应的操作规程、内部管理制度和客户风险提示内容,条件成熟的应制定产品手册。()
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第7题
证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()
A.会员的财务状况
B.内部风险控制制度
C.遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况
D.会员行为
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第8题
证券登记结算机构须采取以下()措施保证业务的正常运行。Ⅰ.制定完善的风险防控机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第9题
商业银行制定授权、授信制度应与其他内部管理制度相协调,形成()的内部控制制度
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第10题
个人理财业务的内部控制制度包括()。
个人理财业务的内部控制制度包括()。
A.个人理财业务的分析、审核和报告制度
B.内部监督和独立审核制度
C.置产分开管理制度
D.业务记录制度
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