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第1题
证券公司从事中间介绍业务,应当对()进行定期检查
A.营业部中间介绍业务的开展情况
B.风险隔离制度的执行情况
C.内部控制制度的执行情况
D.中间介绍业务规则的执行情况
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第2题
反洗钱内部控制制度构成的要素不包括()。
A.人员评估
B.信息系统
C.风险评估与风险管理
D.控制措施
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第3题
根据我行内部控制评价管理办法,内部控制评价应当以()为基础,根据风险发生的可能性和对本行单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务领域、重要管理活动或流程环节。
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第4题
证券公司从事中间介绍业务,应当对以下()情况进行定期检查
A.风险隔离制度的执行
B.内部控制制度的执行情况
C.营业部中间介绍业务的开展情况
D.中间介绍业务规则的执行情况
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第5题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
A.风险隔离制度
B.内部控制制度
C.合规检查制度
D.介绍业务规则
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第7题
商户收单业务风险管理是指收单行在开展商户收单业务过程中,对商户收单业务风险进行()的行为。
A.防范、控制、处理和报告
B.识别、防范、控制和处理
C.检查、防范、处理和报告
D.评估、防范、控制和监督
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第8题
金融机构内部控制是金融机构的一种自律行为,是金融机构为完成既定的工作目标和防范风险,对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
建立健全反洗钱内部控制制度有利于金融机构提高风险意识,加强自我约束和风险管理,不会影响到正常业务活动。()
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第10题
按照COSO内部控制框架理论,下列不属于内部控制要素的是()
A.控制风险
B.控制环境
C.对控制的监督
D.控制活动
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