有关法规明确规定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A.2
B.3
C.5
D.7
A.2
B.3
C.5
D.7
第1题
一般来讲,对于那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的()应进行严格控制。
A、一般控制点
B、关键控制点
C、次要控制点
D、特设控制点
第2题
2014年8月施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》将我国基金类别分为()。
A、股票基金、债券基金、保本基金、ETF
B、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
C、股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金
D、股票基金、成长基金、收益基金、指数基金
第3题
按照《基金法》的规定,以下()不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A、参与分配清算后的剩余基金财产
B、按照规定要求召开基金份额特有人大会
C、分享基金财产收益
D、随时查阅基金资产状况
第4题
我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至()周岁具有完全民事行为能力的人。
A、55
B、60
C、65
D、70
第5题
ETF的特点不包括()。
A、被动操作的指数型基金
B、独特的实物申购赎回机制
C、一级市场与二级市场并存的交易制度
D、ETF的复制效果不好
第7题
易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()。
A、3年
B、15年
C、10年
D、20年
第8题
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。
A、7位
B、5位
C、8位
D、6位
第9题
LOF与ETF的区别不包括()。
A、ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与,而普通投资者就可以投资LOF
B、LOF的投资策略可以是主动型,也可以是指数型,而ETF通常是主动式投资管理
C、LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回,而ETF通过交易所申购、赎回
D、LOF申购、购回是基金份额与现金的对价,ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
第10题
()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。
A、董事会
B、监事会
C、督察长
D、合规管理部门
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