LOF与ETF的区别不包括()。
A.ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与,而普通投资者就可以投资LOF
B.LOF的投资策略可以是主动型,也可以是指数型,而ETF通常是主动式投资管理
C.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回,而ETF通过交易所申购、赎回
D.LOF申购、购回是基金份额与现金的对价,ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
A.ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与,而普通投资者就可以投资LOF
B.LOF的投资策略可以是主动型,也可以是指数型,而ETF通常是主动式投资管理
C.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回,而ETF通过交易所申购、赎回
D.LOF申购、购回是基金份额与现金的对价,ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
第1题
()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。
A、董事会
B、监事会
C、督察长
D、合规管理部门
第3题
下列关于开放式基金巨额赎回的说法中,错误的是()。
A、单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回
B、基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理
C、发生巨额赎回并延期支付时,基金管理公司必须公告
D、连续发生巨额赎回时,基金管理人可以暂停接受赎回申请
第4题
下列关于内部控制原则的说法中,错误的是()。
A、对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点,也要花费大量的人力、物力进行严格控制
B、相互制约原则必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
C、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离
D、内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行
第5题
不属于专业审慎的基本要求的是()。
A、持证上岗
B、持续学习
C、审慎开展执业活动
D、积极开展执业活动
第6题
以下关于基金管理人合规风险的说法中,错误的是()。
A、合规风险可以视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B、大多数发生于管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失
C、合规风险是公司及员工因违反法规等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D、合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
第7题
下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的是()。
A、封闭式基金
B、货币基金
C、ETF
D、LOF
第8题
关于遵守法律法规等行为规范,下列说法中错误的是()。
A、不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范
B、积极配合基金监管机构的监管
C、负有监督职责的从业人员,应及时发现并制止违法违规行为,防止更为严重的后果
D、不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为宽松的规范
第9题
下列关于赎回费用和销售服务费用的说法正确的是()。
A、对于收取销售服务费,持有期少于30日的投资人收取不低于1.5%的赎回费
B、基金管理人可以从基金资产中计提一定比例的销售服务费
C、基金管理人应将全部赎回费计入基金资产
D、基金公司不得对销售费用实行优惠
第10题
下列关于基金的分类说法,错误的是()。
A、根据运作方式分为封闭式基金、开放式基金
B、根据法律形式分为契约型基金、公司型基金
C、根据投资目标分为增长型基金、收入型基金、平衡性基金
D、根据投资理念分为在岸基金、离岸基金
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