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ETF的特点不包括()。
A.被动操作的指数型基金
B.独特的实物申购赎回机制
C.一级市场与二级市场并存的交易制度
D.ETF的复制效果不好
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A.被动操作的指数型基金
B.独特的实物申购赎回机制
C.一级市场与二级市场并存的交易制度
D.ETF的复制效果不好
第2题
易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()。
A、3年
B、15年
C、10年
D、20年
第3题
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。
A、7位
B、5位
C、8位
D、6位
第4题
LOF与ETF的区别不包括()。
A、ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与,而普通投资者就可以投资LOF
B、LOF的投资策略可以是主动型,也可以是指数型,而ETF通常是主动式投资管理
C、LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回,而ETF通过交易所申购、赎回
D、LOF申购、购回是基金份额与现金的对价,ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
第5题
()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。
A、董事会
B、监事会
C、督察长
D、合规管理部门
第7题
下列关于开放式基金巨额赎回的说法中,错误的是()。
A、单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回
B、基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理
C、发生巨额赎回并延期支付时,基金管理公司必须公告
D、连续发生巨额赎回时,基金管理人可以暂停接受赎回申请
第8题
下列关于内部控制原则的说法中,错误的是()。
A、对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点,也要花费大量的人力、物力进行严格控制
B、相互制约原则必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
C、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离
D、内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行
第9题
不属于专业审慎的基本要求的是()。
A、持证上岗
B、持续学习
C、审慎开展执业活动
D、积极开展执业活动
第10题
以下关于基金管理人合规风险的说法中,错误的是()。
A、合规风险可以视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B、大多数发生于管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失
C、合规风险是公司及员工因违反法规等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D、合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
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