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[单选题]

我国开放式基金的存续期为()。

A.15-50年

B.一般无期限

C.15年

D.5年

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第1题

对于不同类型的客户信息的保管期限,基金管理部门有着不同的规定:基金经营机构应妥善保存客户交

易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()。

A、3年

B、15年

C、10年

D、20年

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第2题

ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。A、7位B、5位C、8位D、6位

ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。

A、7位

B、5位

C、8位

D、6位

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第3题

LOF与ETF的区别不包括()。A、ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与,而普通投资者就可

LOF与ETF的区别不包括()。

A、ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与,而普通投资者就可以投资LOF

B、LOF的投资策略可以是主动型,也可以是指数型,而ETF通常是主动式投资管理

C、LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回,而ETF通过交易所申购、赎回

D、LOF申购、购回是基金份额与现金的对价,ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票

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第4题

()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。A、董事会B、监事会C、督察长D、合规管理部门

()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。

A、董事会

B、监事会

C、督察长

D、合规管理部门

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第5题

法律靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力,

这体现了二者在()的区别。

A、表现形式

B、内容结构

C、调整范围

D、调整手段

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第6题

下列关于开放式基金巨额赎回的说法中,错误的是()。A、单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的1

下列关于开放式基金巨额赎回的说法中,错误的是()。

A、单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回

B、基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理

C、发生巨额赎回并延期支付时,基金管理公司必须公告

D、连续发生巨额赎回时,基金管理人可以暂停接受赎回申请

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第7题

下列关于内部控制原则的说法中,错误的是()。A、对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制

下列关于内部控制原则的说法中,错误的是()。

A、对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点,也要花费大量的人力、物力进行严格控制

B、相互制约原则必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系

C、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离

D、内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行

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第8题

不属于专业审慎的基本要求的是()。A、持证上岗B、持续学习C、审慎开展执业活动D、积极开展执业活动

不属于专业审慎的基本要求的是()。

A、持证上岗

B、持续学习

C、审慎开展执业活动

D、积极开展执业活动

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第9题

以下关于基金管理人合规风险的说法中,错误的是()。A、合规风险可以视同于操作风险、声誉风险和道

以下关于基金管理人合规风险的说法中,错误的是()。

A、合规风险可以视同于操作风险、声誉风险和道德风险

B、大多数发生于管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失

C、合规风险是公司及员工因违反法规等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D、合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

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第10题

下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的是()。A、封闭式基金B、货币基金C、ETFD、LOF

下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的是()。

A、封闭式基金

B、货币基金

C、ETF

D、LOF

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