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我国开放式基金的存续期为()。
A.15-50年
B.一般无期限
C.15年
D.5年
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第1题
易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()。
A、3年
B、15年
C、10年
D、20年
第2题
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。
A、7位
B、5位
C、8位
D、6位
第3题
LOF与ETF的区别不包括()。
A、ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与,而普通投资者就可以投资LOF
B、LOF的投资策略可以是主动型,也可以是指数型,而ETF通常是主动式投资管理
C、LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回,而ETF通过交易所申购、赎回
D、LOF申购、购回是基金份额与现金的对价,ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
第4题
()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。
A、董事会
B、监事会
C、督察长
D、合规管理部门
第6题
下列关于开放式基金巨额赎回的说法中,错误的是()。
A、单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回
B、基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理
C、发生巨额赎回并延期支付时,基金管理公司必须公告
D、连续发生巨额赎回时,基金管理人可以暂停接受赎回申请
第7题
下列关于内部控制原则的说法中,错误的是()。
A、对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点,也要花费大量的人力、物力进行严格控制
B、相互制约原则必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
C、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离
D、内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行
第8题
不属于专业审慎的基本要求的是()。
A、持证上岗
B、持续学习
C、审慎开展执业活动
D、积极开展执业活动
第9题
以下关于基金管理人合规风险的说法中,错误的是()。
A、合规风险可以视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B、大多数发生于管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失
C、合规风险是公司及员工因违反法规等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D、合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
第10题
下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的是()。
A、封闭式基金
B、货币基金
C、ETF
D、LOF
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