题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
新房业务中的合规风险点有()
A.政府主管部门重点监管的合规风险点
B.我司禁止的黑线合规风险点
C.购房客户的合规风险点
D.平台性或系统性风险-垄断风险
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A.政府主管部门重点监管的合规风险点
B.我司禁止的黑线合规风险点
C.购房客户的合规风险点
D.平台性或系统性风险-垄断风险
第1题
A.合规风险识别
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险监测
第4题
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
第5题
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
第9题
A.建立健全合规风险管理框架
B.确保依法合规经营
C.实现对合规风险的有效识别和管理
D.确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
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