题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
各单位合规主管部门应对本单位的合规风险进行评估。合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每( )年开展一次。
各单位合规主管部门应对本单位的合规风险进行评估。合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每()年开展一次。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
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A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
第1题
A.合规风险识别
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险监测
第2题
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
第3题
A.高级管理层
B.理事会
C.党委会
D.中国人民银行
第9题
A.监事会
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
第10题
A.建立合规性审核制度
B.建立健全规章制度管理流程
C.建立合规风险监控、报告制度
D.建立违规整改制度
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