题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
商业银行的合规风险管理流程一般包括（)。
A.合规风险的识别
B.合规风险的评估
C.合规风险的测试
D.合规风险的监控
E.合规风险报告
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A．合规风险应对
B．客户风险识别
C．合规风险评估和测试
D．合规风险监控以及合规风险报告
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第4题
《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向（）提交合规风险评估报告
A.高级管理层
B.理事会
C.党委会
D.中国人民银行
第5题
（）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动
A.合规风险识别
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险监测
第6题
商业银行合规风险管理的目标不包括（)。
A.建立健全合规风险管理框架
B.确保依法合规经营
C.实现对合规风险的有效识别和管理
D.确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
第7题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）
A．合规政策
B．合规管理部门的组织结构和资源
C．合规风险管理计划
D．合规风险识别和管理流程
E．合规培训与教育制度
第8题
（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
A.监事会
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
第9题
明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）
A.建立合规性审核制度
B.建立健全规章制度管理流程
C.建立合规风险监控、报告制度
D.建立违规整改制度
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