商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险识别和管理流程
D.合规风险报告制度
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险识别和管理流程
D.合规风险报告制度
第2题
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
第3题
A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第4题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
第5题
A.高级管理层
B.理事会
C.党委会
D.中国人民银行
第6题
A、高管层
B、董事会
C、监事会
D、股东会
第7题
A、高管层
B、董事会
C、监事会
D、股东会
第8题
A.建立健全合规风险管理框架
B.确保依法合规经营
C.实现对合规风险的有效识别和管理
D.确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
第9题
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!