题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助()()()有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助()()()有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
A、高管层
B、董事会
C、监事会
D、股东会
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A、高管层
B、董事会
C、监事会
D、股东会
第1题
A、高管层
B、董事会
C、监事会
D、股东会
第2题
A.高级管理层
B.理事会
C.党委会
D.中国人民银行
第3题
A、识别和管理
B、预防和控制
C、监测和控制
D、管理和控制
第4题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
第5题
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
第8题
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
第9题
A、识别和管理
B、预防和控制
C、监测和控制
D、管理和控制
第10题
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人
D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
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