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[单选题]

()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

A.监事会

B.督察长

C.合规与风险管理委员会

D.合规与风险控制部

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第1题

下列关于合规政策的落实的说法,正确的是()。A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件

下列关于合规政策的落实的说法,正确的是()。

A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

B.各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施,定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责

C.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

D.合规与风险控制部主要负责识別、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向督察长提出合规建议和报告

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第2题

合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。()
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第3题

()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告

A.法律/合规部门

B.业务部门

C.监管部门

D.风险管理部门

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第4题

下列关于合规政策的落实的说法,正确的是()。

A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

B.各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施,定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责

C.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

D.合规与风险控制部主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向督察长提出合规建议和报告

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第5题

下列关于合规政策的落实表述错误的是()。

A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

B.各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施

C.各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责

D.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向中国证监会提出合规建议和报告

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第6题

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第7题

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第8题

负责协助各部门识别业务、产品中的操作风险,对未识别到的风险进行提示()

A.法律事务部

B.市场与操作风险管理部门

C.合规部

D.会计部

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第9题

负责对下级行风险水平评价日常管理工作的组织协调部门是()。

A.内控合规部门

B. 综合绩效评价部门

C. 风险管理部门

D. 法律事务部门

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第10题

协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责

A.经营决策机构

B.各业务部门

C.风险管理部门

D.内审部门

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