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()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
A.监事会
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
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A.监事会
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
第1题
下列关于合规政策的落实的说法,正确的是()。
A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
B.各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施,定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责
C.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
D.合规与风险控制部主要负责识別、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向督察长提出合规建议和报告
第3题
A.法律/合规部门
B.业务部门
C.监管部门
D.风险管理部门
第4题
A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
B.各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施,定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责
C.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
D.合规与风险控制部主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向督察长提出合规建议和报告
第5题
A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
B.各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
C.各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责
D.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向中国证监会提出合规建议和报告
第6题
A.负责本单位的合规风险日常管理
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
第7题
A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
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