题目内容
（请给出正确答案）
A.经营决策机构
B.各业务部门
C.风险管理部门
D.内审部门
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第1题
A．依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
B．协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
C．主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
D．对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
第2题
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
第3题
A．合规管理部门的功能和职责
B．合规管理部门的权限
C．合规负责人的合规管理职责
D．保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E．合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
第5题
A.全员树立合规管理和合规文化的经营理念
B.建立健全合规管理组织机制
C.制订一套具有较强执行力的制度
D.强化员工的合规培训
E.建立有效的合规经营激励约束机制
第6题
A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
B.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第7题
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
第9题
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
第10题
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
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