题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
根据《商业银行合规风险管理指引》，合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容（)。
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
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A.高级管理层
B.理事会
C.党委会
D.中国人民银行
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第5题
按照《商业银行合规风险管理指引》，高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责（)。
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人
D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
第6题
按照《商业银行合规风险管理指引》，商业银行高管层应()向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。
按照《商业银行合规风险管理指引》，商业银行高管层应（)向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。
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A、每月
B、每季
C、每半年
D、每年
第7题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向农业银行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是（）
A.各级行内控合规部门
B.各级行业务部门
C.各级行办公室
D.各级行管理层
第9题
按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）
A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
第10题
（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
A.监事会
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
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