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禁止违反我行涉敏业务管理制度与相关客户建立业务关系或提供服务。()

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第1题

客户或交易涉及其他制裁名单或我行敏感国家和地区,应严格按照我行涉敏业务管理制度确定的风险防控措施审慎处理。()
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第2题

禁止与联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户建立业务关系或提供服务。()
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第3题

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第4题

下列哪个描述是错误的( )
下列哪个描述是错误的()

A.未履行相关审批手续不得与特定类型客户建立业务关系

B.我行员工可以为空壳公司开立账户或提供服务

C.禁止与身份不明的客户进行交易

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第5题

可以与中国政府、人民银行、司法机关或属地监管发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户建立业务关系或提供服务。()
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第6题

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第7题

我行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托客户尽职调查相关系统完成,客户洗钱风险评估和等级分类的对象为与我行建立业务关系的所有自然人及非自然人客户()
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第8题

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第9题

我行涉敏业务管理主要是对涉及全球特别控制名单或敏感国家和地区业务的筛选和风险管控,形成了既符合监管要求又具有我行特色的制裁合规风险防范体系。()
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第10题

电子商务业务是我行与建有电子商务平台的企业合作,为在商品或服务交易过程中的买、卖双方提供在线资金结算服务的业务。()
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