题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）

A.情节严重的,认定其不适合当人选

B.责令期货公司更换

C.出具警示函

D.监管谈话

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第1题

中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案（）

A.首席风险官的学历背景及工作年限

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的培训情况和考试成绩

D.中国期货业协会认定的与首席风险官有关的其他事项

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第2题

期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.股东

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第3题

下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务

A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

C．在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动

D．利用职务之便牟取私利

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第4题

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告（）

A.期货公司净资本无法达到监管标准

B.股东干预期货公司正常经营

C.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

D.涉嫌占用、挪用客户保证金

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第5题

首次公开发行股票的询价对象应当符合的条件包括（）

A.依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

B.依法可以进行股票投资

C.信用记录良好，具有独立从事证券所必须的机构和人员

D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

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第6题

对违反纪律的人民警察，必要时可以对其采取停止执行职务、禁闭的措施。人民警察有下列行为之一的，可以对其采取停止执行职务的措施（）

A.违反规定使用武器、警械，造成严重后果的

B.违法实施处罚或者收取费用，造成恶劣影响的；接受当事人及其亲属或者代理人请客送礼，数额较大，造成恶劣影响的

C.玩忽职守，不履行法定义务，造成严重后果的

D.从事营利性的经营活动或者应聘、受雇于任何个人、组织搞营利性经营活动，不听制止的

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第7题

银行、支付机构有侵害金融消费者合法权益行为的，中国人民银行及其分支机构可以对其采取下列措施（)

A.要求提交书面说明或者承诺，或约见谈话

B.责令限期整改

C.视情将相关信息向其上级机构、行业监管部门反馈、在行业范围内发布，或者向社会公布

D.建议银行、支付机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分

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第8题

行政机关公务员不依法履行职责，致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生，情节严重的，给予（)处分。

A.记过或记大过

B.降级

C.撤职

D.开除

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第9题

当重要商品和服务价格显著上涨或者有可能显著上涨时，只有国务院可以对部分价格采取干预措施。（)

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第10题

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，甚至是监管部门（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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