题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()
A.首席风险官的学历背景及工作年限
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的培训情况和考试成绩
D.中国期货业协会认定的与首席风险官有关的其他事项
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A.首席风险官的学历背景及工作年限
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的培训情况和考试成绩
D.中国期货业协会认定的与首席风险官有关的其他事项
第2题
A.期货公司董事履职情况
B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.首席风险官所作的尽职调查
D.提出的整改意见和期货公司整改效果
第3题
董事会免除吴某的职务,下列事项中,必须做的有()
A.提前通知本人
B.将免职理由书面报告给公司所在地证监会派出机构
C.将吴某履行职务情况书面报告给公司所在地证监会派出机构
D.将替代人选名单书面报告给公司所在地证监会派出机构
第8题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第9题
A.期货公司挪用客户保证金
B.某客户因错单争议3万元,与期货公司发生纠纷
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保
第10题
A.二十六
B.二十七
C.三十
D.三十三
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