题目内容
（请给出正确答案）
A.依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B.依法可以进行股票投资
C.信用记录良好，具有独立从事证券所必须的机构和人员
D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
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第1题
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C.未按时提交年度总结报告
D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.个人投资者
D.符合中国证监会规定条件的机构投资者
第4题
A.发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司
B.持续经营时间应在2年以上
C.最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化
D.注册资本已足额缴纳
第6题
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.个人投资者
D.符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者
第8题
A.应当依法经中国证监会发行上市审核
B.发行人应当最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
C.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
D.中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票
第9题
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
第10题
A.证券投资基金管理公司和证券公司
B.金融租赁公司和商业银行
C.财务公司和保险机构投资者
D.信托投资公司和合格境外机构投资者
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