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第3题
商业银行的合规风险管理流程一般包括()。
A.合规风险的识别
B.合规风险的评估
C.合规风险的测试
D.合规风险的监控
E.合规风险报告
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第4题
()是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
A.合规风险测试
B.合规风险评估
C.合规风险识别
D.合规风险报告
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第5题
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告
A.高级管理层
B.理事会
C.党委会
D.中国人民银行
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第6题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。
A.合规政策
B.合规管理程序
C.合规指南
D.合规风险评估报告
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第7题
()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
A.监事会
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
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第8题
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告
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第9题
根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()
A.合规风险管理计划
B.合规风险评估报告
C.重大事项报告
D.任命合规负责人
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第10题
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
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