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[多选题]

目前合规平台的功能有()

A.资源管理

B.风险评估

C.基线管理

D.合规检查

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第1题

目前合规平台常用的功能有()。

A.合规检查

B.资源管理

C.基线管理

D.统计报表

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第2题

目前合规平台常用的功能有()。

A.合规检查

B.基线管理

C.统计报表

D.资源管理

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第3题

商业银行的合规风险管理流程一般包括()。

A.合规风险的识别

B.合规风险的评估

C.合规风险的测试

D.合规风险的监控

E.合规风险报告

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第4题

()是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

A.合规风险测试

B.合规风险评估

C.合规风险识别

D.合规风险报告

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第5题

《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告

A.高级管理层

B.理事会

C.党委会

D.中国人民银行

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第6题

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A.合规政策

B.合规管理程序

C.合规指南

D.合规风险评估报告

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第7题

()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

A.监事会

B.督察长

C.合规与风险管理委员会

D.合规与风险控制部

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第8题

()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告

A.风险负责人

B.合规负责人

C.机构负责人

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第9题

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A.合规风险管理计划

B.合规风险评估报告

C.重大事项报告

D.任命合规负责人

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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。

A.报告期合规风险状况的变化情况

B.已识别的违规事件

C.合规缺陷

D.已采取的或建议采取的纠正措施

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