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[判断题]
各级机构在案件风险排查中发现的疑点线索，不得交由问题所在机构自行调查。对于发现的重大案件线索、重大违规问题，应当由总行或一级分行直接组织调查。（）
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第2题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，对于排查中发现的案件疑点和线索，可有分支机构自行开展自查。（)
第3题
中国人民银行及其分支机构应当重点加强对以下机构的监督管理（）
A.涉及洗钱和恐怖融资案件的机构
B.通过日常监管、受理举报投诉等方式，发现存在重大违法违规线索的机构
C.洗钱和恐怖融资风险较高的机构
D.其他应当重点监管的机构
第4题
烟草专卖管理人员获取案源的途径中，（）件线索
A.专卖执法人员在日常监督检查、专项检查中发现的线索
B.查处案件时发现并牵连出其他案件线索
C.通过专卖管理信息系统网络综合分析得出的案件线索
D.通过互联网络发现案件线索
第6题
2015年5月，某银行通过自查发现该机构某客户经理在岗期间存在冒名贷款、打白条等重大违规问题，经查实确定其违法违规行为共形成风险资金2500万元。该行通过自查发现的案件问题，可免予追究有关案件责任人员的责任。（)
第8题
委派行应对符合下列条件之一的运营主管给予奖励（)。
A.考评期内受派机构未发生事故、业务差错及案件的
B.对单位负责人或业务主管部门的违规、违纪行为予以抵制，并及时向上级行报告的
C.主动发现、揭露、制止重大违规问题、事故、案件的
D.在日常考核中未被评为优秀的
第9题
对符合以下哪些情形表现突出的，应给予核查人员表彰奖励：（)。
A.在核查中发现重大违规行为、风险损失或案件线索，及时上报的
B.在核查中发现重大风险隐患及时上报，避免潜在风险损失的
C.在核查中发现制度、系统、流程及产品设计中的重大缺陷的
D.认真负责，能力突出，创新核查方法被分行推广应用的
第10题
《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：监察部门发现，包括（)、（)、（)、（);审计部门发现并移交;各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;司法机关移送;监管单位及外部审计单位发现;上级行交办;其他渠道发现。
A.受理信访举报
B.特派员履职发现
C.专项检查
D.巡视移交等途径
E.办案中发现
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