对于排查发现的案件及案件风险事件，应及时上报上级机构，并报送监管部门，对于涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机构报案。（）

A.在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中，银行业金融机构由上级案防牵头部门根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况

B.案发分支机构的上级案防牵头部门应将案件信息确认报告等及时报送属地监管机构

C.各级案防部门除了要向本级经营机构领导报告和负责外，还应主要向上级案防部门报告负责

D.对于涉案资产的责任认定和清收，应由案发分支机构成立专案组总体负责，并及时向上级机构汇报

如发生非法集资重大、特大案件或风险线索，应及时向上级公司报告并启动专项风险排查，排查结束后（)个工作日内向上级公司报送专项风险排查报告，并按要求向监管部门报送。

A、1

B、3

C、5

D、10

各级机构经确认符合监管报送要求的案件和案件风险事件，（)部门按照监管要求统一归口向当地监管部门报告。

A.同级内控合规

B.上级内控合规

C.同级业务主管部门

D.上级业务主管部门

A.负责自营机构业内案件和案件风险事件的报送工作

B.负责牵头自营机构的业内案件处置工作

C.参与代理金融机构业内案件的处置工作

D.负责代理金融机构业内案件和案件风险事件的报送工作

A.对于主动反映、举报案件线索的，可以减去追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任

B.对于自查发现、主动揭露案件的，可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任

C.对于案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息导致损失进一步扩大等问题的，应对案发分支机构和上级机构有关责任人员从重问责

D.对于案发后为逃避责任有意以民事诉讼替代刑事诉讼导致损失进一步扩大等问题的，应对案发分支机构和上级机构有关责任人员从重问责

A.行为纠正到位

B.制度完善到位

C.风险控制到位

D.责任追究到位

E.流程改进到位