题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
被我行划分为洗钱高风险等级客户的主要股东信息需要开展强化调查，其要求是（）
A.了解持股或出资比例在5%（不含）以上的股东或投资人信息
B.了解持股或出资比例在15%（不含）以上的股东或投资人信息
C.了解持股或出资比例在20%（不含）以上的股东或投资人信息
D.了解持股或出资比例在10%（不含）以上的股东或投资人信息
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第6题
以下哪种类型客户，原则上直接评定为E（)
A.客户为外国政要人士
B.客户在过去三年中曾被我行报送过重点可疑交易报告或报送过多次一般可疑报告
C.客户曾被境内外有权机关开展涉嫌洗钱犯罪的调查，调取其账户及交易信息
D.以上都是
第9题
符合下列（)身份的客户，可以直接定为高风险等级客户。
A.公安部发布的恐怖组织或恐怖分子名单
B.因涉嫌洗钱和恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协助查询、冻结、扣划的
C.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
D.空壳公司
第10题
关于客户洗钱风险分类控制措施下列说法正确的是（)。
A.次高风险单位客户“公转私”5万元以上的业务应当落地审查
B.对高、次高风险等级客户需进行强化尽职调查
C.高风险单位客户不予办理网银“公转私”业务;“公转公”业务必须落地审查
D.对高风险、次高风险客户个人网银业务将视情况采取落地审查、限制日限额等控制措施
第11题
根据客户洗钱风险程度，客户洗钱风险等级由低至高分为低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险5个等级，相关评估工作应在与客户建立业务关系后的（）个工作日内完成
A.5
B.10
C.15
D.30
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