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第1题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()
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第2题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施
A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
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第3题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整
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第4题
证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
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第5题
()应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查
A.证券公司合规部门
B.证监会合规部门
C.证券公司风险部门
D.证监会风险部门
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第6题
证券公司应根据自身的管理能力及()合理控制受托投资管理业务规模。
A.管理制度
B.合理的业务流程
C.风险控制水平
D.隔离墙
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第7题
《中央企业全面风险管理指引》规定的风险管理基本流程包括:()
A.收集风险管理初始信息
B.进行风险评估
C.制定风险管理策略
D.进行风险转移
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第8题
证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
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第9题
《企业内部控制基本规范》规定,专项监督的范围和频率应当根据()等予以确定
A.风险评估结果
B.工作计划
C.日常监督的有效性
D.领导要求
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第10题
证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其()等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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