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[多选题]

根据《证券公司全面风险管理规范》规定,证券公司应当通过()等手段保证风险管理制度的贯彻落实

A.评估

B.稽核

C.检查

D.绩效考核

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第1题

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()

A.传达

B.考核

C.监督

D.培训

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第2题

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施

A.风险监控部门

B.风险控制委员会

C.证券自营部门

D.稽核部门

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第3题

根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整

A.每年

B.每月

C.每半年

D.每季度

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第4题

证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

A.内部控制

B.风险隔离制度

C.风险

D.经营需要

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第5题

()应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查

A.证券公司合规部门

B.证监会合规部门

C.证券公司风险部门

D.证监会风险部门

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第6题

证券公司应根据自身的管理能力及()合理控制受托投资管理业务规模。

A.管理制度

B.合理的业务流程

C.风险控制水平

D.隔离墙

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第7题

《中央企业全面风险管理指引》规定的风险管理基本流程包括:()

A.收集风险管理初始信息

B.进行风险评估

C.制定风险管理策略

D.进行风险转移

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第8题

证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

A.管理风险

B.技术风险

C.合规风险

D.政策风险

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第9题

《企业内部控制基本规范》规定,专项监督的范围和频率应当根据()等予以确定

A.风险评估结果

B.工作计划

C.日常监督的有效性

D.领导要求

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第10题

证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其()等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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