题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
()应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查
A.证券公司合规部门
B.证监会合规部门
C.证券公司风险部门
D.证监会风险部门
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A.证券公司合规部门
B.证监会合规部门
C.证券公司风险部门
D.证监会风险部门
第1题
A.介绍业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.培训制度
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第5题
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
第7题
A.二级分行业务条线部门
B.一级分行内控与法律合规部门
C.二级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
D.一级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
第8题
A.一级分行合规部门
B.一级分行客户部门
C.总行合规部门
D.总行客户部门
第10题
A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B.相关部门实施合规管理的政策和程序,督促、监控银行的合规工作,不定期对银行的合规工作进行考核评价,发现并纠正其中的偏差和不足等
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营
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