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[单选题]

根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整

A.每年

B.每月

C.每半年

D.每季度

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第1题

证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其()等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第2题

根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的有()Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源Ⅱ.为体现制衡,负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券公司应对流动性风险实施限限额管理,根据(),设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。I业务规模、性质、复杂程度II流动性风险偏好III外部市场发展变化IV监管要求

A.II、III、IV

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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第4题

根据《商业银行流动性风险管理办法》相关规定,商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少每三年向股东大会(股东)报告一次。()
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第5题

国别风险限额管理原则中的“动态调整”是指农业银行根据业务发展和国别风险控制的需要,()调整国别风险等级和限额。

A.每年

B.每月

C.每周

D.适时

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第6题

下列关于《商业银行资本管理办法(试行)》关于流动性风险的评估要求,说法正确的是()。
下列关于《商业银行资本管理办法(试行)》关于流动性风险的评估要求,说法正确的是()。

A.各商业银行应采用相同的流动性风险管理体系,来识别、监测、管理流动性风险

B.商业银行只需要对压力状况下的流动性风险进行管理

C.流动性风险管理策略、政策和程序应涵盖银行的表内外各项业务,以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属公司

D.商业银行进行流动性压力测试时,只需分析流动性风险自身,不需要考虑各类风险与流动性风险的内在关联性

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第7题

及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于()管理

A.操作风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.市场风险

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第8题

根据《商业银行流动性风险管理指引》,商业银行应根据经营和()管理情况设定并监控银行内外部流动性预警指标以分析银行所面临的潜在流动性风险

A.资产负债

B.财务

C.现金流量

D.资产质量

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第9题

风险识别应()进行一次。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

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第10题

对辖内营业机构的风险评估,作为常规审计()至少进行一次

A.每季

B.每半年

C.每年

D.每两年

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