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第1题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整
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第2题
银行业金融机构董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责()
A.建立风险文化
B.制定发展战略
C.设定的风险偏好和风险限额
D.审批风险管理政策和程序
E.监督高级管理层开展全面风险管理
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第3题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的有()Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源Ⅱ.为体现制衡,负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第4题
法人金融机构应当在建设全面风险管理文化、制定全面风险管理策略、制定全面风险管理政策和程序时统筹考虑洗钱风险管理,将洗钱风险纳入()体系。
A.全面合规管理
B.全面战略管理
C.全面风险管理
D.全面经营管理
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第5题
综合类证券公司可以为客户提供的咨询服务有()。
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第6题
()应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查
A.证券公司合规部门
B.证监会合规部门
C.证券公司风险部门
D.证监会风险部门
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第7题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下()职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
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第8题
全面风险管理中,五个“到位”指的是责任到位、管理到位、监督到位、人员到位()。
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第9题
根据《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当推行积极的风险文化。()
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第10题
银行全面管理的核心包括()
A.全球的风险管理体系
B.全面的风险管理范围
C.全程的风险管理过程
D.全新的风险管理方法
E.全员的风险管理文化
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第11题
全面风险管理框架中,各职能部门负责人根据职责定位对所辖业务风险承担()。
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