在内控合规管理信息系统中,()能对关联交易信息进行查询。
A.关联方审核员
B.关联方确认员
C.关联交易业务审查人员
D.关联交易内部人
A.关联方审核员
B.关联方确认员
C.关联交易业务审查人员
D.关联交易内部人
第1题
在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作由检查项目立项人完成( )。
A.立项
B.组建检查组
C.项目收工
D.项目复工
第2题
在内控合规管理信息系统中,以下关于关联方查询表述正确的是( )。
A.业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于本行关联方
B.审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况
C.录入员查询用于查询本人录入的关联方信息
D.业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于本行关联方
第3题
在内控合规管理信息系统中,积分认定登记通过( )方式形成。
A.底稿生成
B.日记生成
C.手工登记
D.系统对接
第4题
分为( ),问题发生可能性分为( )。
A.重大、较大、关注、一般、轻微
B.重大、关注、一般
C.几乎肯定、很可能、可能、不大可能、罕见
D.很可能、可能、不大可能
第5题
在内控合规管理信息系统中,对临时违规点的审核结果包括( )。
A.新增入库
B.合并至已有违规点
C.废除
D.延期审核
第6题
在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由一般检查人员完成( )。
A.历史资料查询
B.检查底稿审核
C.检查底稿确认
D.检查底稿引用
第7题
在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由主查完成( )。
A.历史资料查询
B.检查底稿审核
C.检查底稿确认
D.检查底稿引用
第8题
合规风险报告按照报告的频率可分为( )
A.综合报告
B.专项报告
C.定期报告
D.不定期报告
第9题
下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。
A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,面向全行员工使用
C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
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