在内控合规管理信息系统中,根据违规点严重程度以及发生可能性生成二维风险分布图。其中,严重程度分为(),问题发生可能性分为()。
A.重大、较大、关注、一般、轻微
B.重大、关注、一般
C.几乎肯定、很可能、可能、不大可能、罕见
D.很可能、可能、不大可能
A.重大、较大、关注、一般、轻微
B.重大、关注、一般
C.几乎肯定、很可能、可能、不大可能、罕见
D.很可能、可能、不大可能
第1题
在内控合规管理信息系统中,对临时违规点的审核结果包括( )。
A.新增入库
B.合并至已有违规点
C.废除
D.延期审核
第2题
在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由一般检查人员完成( )。
A.历史资料查询
B.检查底稿审核
C.检查底稿确认
D.检查底稿引用
第3题
在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由主查完成( )。
A.历史资料查询
B.检查底稿审核
C.检查底稿确认
D.检查底稿引用
第4题
合规风险报告按照报告的频率可分为( )
A.综合报告
B.专项报告
C.定期报告
D.不定期报告
第5题
下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。
A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,面向全行员工使用
C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
第7题
在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述是( )。
A.检查收工前,检查组长可查看本检查组所有信息,包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况
B.立项人可查看本项目下所有检查组信息,包括底稿、日记、分工及资料调阅情况
C.组长的底稿由组长指定的主查审核
D.所有底稿必须由检查组长审核
第8题
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查收工的正确表述是( )。
A.个人收工顺序为一般检查人员→主查→检查组长
B.个人收工顺序为检查组长→主查→一般检查人员
C.现场检查结束后,检查项目立项人进行项目收工,也可对已收工项目进行“撤销收工”;可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工”
D.现场检查结束后,检查组长进行项目收工,也可对已收工项目进行“撤销收工”;可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工”
第9题
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿引用的正确表述是( )。
A.检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿
B.检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿
C.检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用”
D.检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用”
第10题
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿审核规则正确的是( )。
A.一般检查人员的底稿由组长或主查审核
B.主查的底稿由组长或其他主查审核
C.组长的底稿由组长指定的主查审核
D.所有底稿必须由检查组长审核:ABC
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