在内控合规管理信息系统中,对临时违规点的审核结果包括()。
A.新增入库
B.合并至已有违规点
C.废除
D.延期审核
A.新增入库
B.合并至已有违规点
C.废除
D.延期审核
第1题
在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由一般检查人员完成( )。
A.历史资料查询
B.检查底稿审核
C.检查底稿确认
D.检查底稿引用
第2题
在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由主查完成( )。
A.历史资料查询
B.检查底稿审核
C.检查底稿确认
D.检查底稿引用
第3题
合规风险报告按照报告的频率可分为( )
A.综合报告
B.专项报告
C.定期报告
D.不定期报告
第4题
下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。
A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,面向全行员工使用
C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
第6题
在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述是( )。
A.检查收工前,检查组长可查看本检查组所有信息,包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况
B.立项人可查看本项目下所有检查组信息,包括底稿、日记、分工及资料调阅情况
C.组长的底稿由组长指定的主查审核
D.所有底稿必须由检查组长审核
第7题
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查收工的正确表述是( )。
A.个人收工顺序为一般检查人员→主查→检查组长
B.个人收工顺序为检查组长→主查→一般检查人员
C.现场检查结束后,检查项目立项人进行项目收工,也可对已收工项目进行“撤销收工”;可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工”
D.现场检查结束后,检查组长进行项目收工,也可对已收工项目进行“撤销收工”;可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工”
第8题
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿引用的正确表述是( )。
A.检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿
B.检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿
C.检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用”
D.检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用”
第9题
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿审核规则正确的是( )。
A.一般检查人员的底稿由组长或主查审核
B.主查的底稿由组长或其他主查审核
C.组长的底稿由组长指定的主查审核
D.所有底稿必须由检查组长审核:ABC
第10题
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿的正确表述是( )。
A.原则上是一事一稿,同一被查机构、同一违规性质的多笔业务可以合并成一个问题在一张底稿中出具
B.如果同一笔业务(或同一个信贷客户的多笔贷款)存在多个问题,分拆后影响其完整性的,可以将其合并为一张底稿、多个问题
C.检查人员提交的底稿由检查组长或主查进行审核
D.检查人员提交的底稿必须由检查组长进行审核
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