在内控合规管理信息系统中,以下关于关联方查询表述正确的是()。
A.业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于本行关联方
B.审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况
C.录入员查询用于查询本人录入的关联方信息
D.业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于本行关联方
A.业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于本行关联方
B.审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况
C.录入员查询用于查询本人录入的关联方信息
D.业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于本行关联方
第1题
在内控合规管理信息系统中,积分认定登记通过( )方式形成。
A.底稿生成
B.日记生成
C.手工登记
D.系统对接
第2题
分为( ),问题发生可能性分为( )。
A.重大、较大、关注、一般、轻微
B.重大、关注、一般
C.几乎肯定、很可能、可能、不大可能、罕见
D.很可能、可能、不大可能
第3题
在内控合规管理信息系统中,对临时违规点的审核结果包括( )。
A.新增入库
B.合并至已有违规点
C.废除
D.延期审核
第4题
在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由一般检查人员完成( )。
A.历史资料查询
B.检查底稿审核
C.检查底稿确认
D.检查底稿引用
第5题
在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由主查完成( )。
A.历史资料查询
B.检查底稿审核
C.检查底稿确认
D.检查底稿引用
第6题
合规风险报告按照报告的频率可分为( )
A.综合报告
B.专项报告
C.定期报告
D.不定期报告
第7题
下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。
A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,面向全行员工使用
C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
第9题
在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述是( )。
A.检查收工前,检查组长可查看本检查组所有信息,包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况
B.立项人可查看本项目下所有检查组信息,包括底稿、日记、分工及资料调阅情况
C.组长的底稿由组长指定的主查审核
D.所有底稿必须由检查组长审核
第10题
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查收工的正确表述是( )。
A.个人收工顺序为一般检查人员→主查→检查组长
B.个人收工顺序为检查组长→主查→一般检查人员
C.现场检查结束后,检查项目立项人进行项目收工,也可对已收工项目进行“撤销收工”;可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工”
D.现场检查结束后,检查组长进行项目收工,也可对已收工项目进行“撤销收工”;可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工”
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