我行合规管理遵循()原则。

可疑交易报告分为()。

A.日常可疑交易报告

B.人工发起可疑交易报告

C.回溯性分析报告

D.大额可疑交易报告

根据泄露会使我行的经济利益、运营安全和竞争优势遭受损害的程度，分为()。

A.绝密商业秘密

B.核心商业秘密

C.重要商业秘密

D.普通商业秘密

下列关于网点投诉的说法正确的是()。

A.网点投诉按照严重程度可分为一般、紧急两类

B.对当场不能答复的一般投诉，应在与客户约定的时限范围内进行反馈。

C.营业网点无法自行处理的紧急投诉，约定的反馈时限一般不超过36 小时。

D.对无法自行处理的紧急投诉，营业网点应立即向上级机构协调处理。

营业网点客户现场投诉是指在邮储银行营业网点现场直接受理的()等。

A.客户口头投诉

B.网点意见簿投诉

C.客户来电投诉

D.信函投诉

网点投诉按照严重程度分为()。

A.重大投诉

B.紧急投诉

C.一般投诉

D.日常投诉

客户洗钱风险等级分为()、低风险。

A.禁入类

B.瑕疵类

C.高风险

D.中风险

我行反洗钱工作遵循()原则。

A.依法合规

B.风险为本

C.全员参与

D.保守秘密

合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。

A.分析合规风险形成或产生的原因

B.对合规风险进行“高、中、低”分类

C.划分“固有风险”和“剩余风险”

D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

合规管理流程由合规风险识别、()、报告/披露等环节组成。

A.评估

B.应对

C.监测

D.处置

我行案件风险全面排查工作的现场检查频次为()。

A.总行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部一级分行

B.总行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部一级分行

C.一级分行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部二级分行

D.一级分行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部二级分行