网点投诉按照严重程度分为()。

客户洗钱风险等级分为()、低风险。

A.禁入类

B.瑕疵类

C.高风险

D.中风险

我行反洗钱工作遵循()原则。

A.依法合规

B.风险为本

C.全员参与

D.保守秘密

合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。

A.分析合规风险形成或产生的原因

B.对合规风险进行“高、中、低”分类

C.划分“固有风险”和“剩余风险”

D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

合规管理流程由合规风险识别、()、报告/披露等环节组成。

A.评估

B.应对

C.监测

D.处置

我行案件风险全面排查工作的现场检查频次为()。

A.总行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部一级分行

B.总行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部一级分行

C.一级分行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部二级分行

D.一级分行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部二级分行

限于以商品或证券为基础的()等交易。

A.期货

B.期权

C.远期

D.调期

商业银行应当建立健全外包管理制度，涉及()及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

A.战略管理

B.营运操作

C.内部审计

D.技术支撑

营业网点客户现场投诉管理中，跨一级分行投诉处理原则正确的是()。

A.遵照属地原则解决，由客户所在地机构牵头负责处理，客户所在地无我行机构的，由客户账户开户地机构牵头负责处理

B.客户所在地与账户开户地、交易发生地不一致的，属于必须由账户开户地处理的账户性问题，由账户开户地机构牵头负责处理

C.交易发生地机构不便直接接触客户处理相关事宜的，可委托客户所在地机构处理

D.涉及跨一级分行客户投诉的，协办机构需要在3 个工作日内处理完毕并将处理结果反馈给处理投诉的一级分行

性的投诉，包含但不限于以下投诉()。

A.涉及账户资金安全，可能给客户造成潜在损失的。

B.客户再次投诉的。

C.三人或三人以上群体投诉的。

D.已在或可能在新闻媒体上曝光产生负面影响的。

关于我行保密工作，下列说法正确的是()。

A.邮储银行保密工作坚持“业务谁主管，保密谁负责”原则

B.各级机构一把手是本单位保密工作的第一责任人

C.邮储银行保密工作的管理实行统一领导，分级负责

D.各级行、各部门应当制定专人负责本单位、本部门涉密载体的日常管理