客户洗钱风险等级分为()、低风险。
A.禁入类
B.瑕疵类
C.高风险
D.中风险
第2题
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。
A.分析合规风险形成或产生的原因
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.划分“固有风险”和“剩余风险”
D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
第3题
合规管理流程由合规风险识别、()、报告/披露等环节组成。
A.评估
B.应对
C.监测
D.处置
第4题
我行案件风险全面排查工作的现场检查频次为()。
A.总行每年至少组织开展两次全面排查,抽查机构每三年覆盖全部一级分行
B.总行每年至少组织开展一次全面排查,抽查机构每两年覆盖全部一级分行
C.一级分行每年至少组织开展两次全面排查,抽查机构每两年覆盖全部二级分行
D.一级分行每年至少组织开展一次全面排查,抽查机构每三年覆盖全部二级分行
第6题
商业银行应当建立健全外包管理制度,涉及()及其他有关核心竞争力的职能不得外包。
A.战略管理
B.营运操作
C.内部审计
D.技术支撑
第7题
营业网点客户现场投诉管理中,跨一级分行投诉处理原则正确的是()。
A.遵照属地原则解决,由客户所在地机构牵头负责处理,客户所在地无我行机构的,由客户账户开户地机构牵头负责处理
B.客户所在地与账户开户地、交易发生地不一致的,属于必须由账户开户地处理的账户性问题,由账户开户地机构牵头负责处理
C.交易发生地机构不便直接接触客户处理相关事宜的,可委托客户所在地机构处理
D.涉及跨一级分行客户投诉的,协办机构需要在3 个工作日内处理完毕并将处理结果反馈给处理投诉的一级分行
第8题
性的投诉,包含但不限于以下投诉()。
A.涉及账户资金安全,可能给客户造成潜在损失的。
B.客户再次投诉的。
C.三人或三人以上群体投诉的。
D.已在或可能在新闻媒体上曝光产生负面影响的。
第9题
关于我行保密工作,下列说法正确的是()。
A.邮储银行保密工作坚持“业务谁主管,保密谁负责”原则
B.各级机构一把手是本单位保密工作的第一责任人
C.邮储银行保密工作的管理实行统一领导,分级负责
D.各级行、各部门应当制定专人负责本单位、本部门涉密载体的日常管理
第10题
负责新闻宣传和信息发布(披露)相关工作机构必须对拟发布或披露的信息进行审核把关,遵循()原则。
A.谁公开,谁审查
B.谁审查,谁负责
C.先审查,后公开
D.谁公开、谁负责
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