题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券经纪业务合规风险的防范措施包括 ()
A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C.严格操作规程、提高员工素质
D.加强业务管理和各业务环节的控制
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A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C.严格操作规程、提高员工素质
D.加强业务管理和各业务环节的控制
第1题
A.服从与惩罚取向阶段
B.相对功利取向阶段
C.寻求认可取向阶段
D.遵守法规取向阶段
第2题
A.服从与惩罚取向阶段
B.相对功利取向阶段
C.寻求认可取向阶段
D.遵守法规取向阶段
第3题
A.服从与惩罚取向阶段
B.相对功利取向阶段
C.寻求认可取向阶段
D.遵守法则取向阶段
第4题
A.服从与惩罚取向阶段
B.相对功利取向阶段
C.寻求认可取向阶段
D.遵守法则取向阶段
第5题
A.服从与惩罚取向阶段
B.相对功利取向阶段
C.寻求认可取向阶段
D.遵守法则取向阶段
第6题
依据柯尔伯格的道德发展理论,具备“自我为中心、服从强权和权威、力避苦恼”特征的儿童道德发展处在()水平。
A.自我中心
B.权威
C.前习俗
D.后习俗
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