题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括()。
A.客户开户基本情况
B.客户委托的基本情况
C.客户证券账户的库存情况
D.客户资金账户的余额
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和( )。
A．间接结算模式
B．代理结算模式
C．担保结算模式
D．信用结算模式
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第2题
下列属于证券经纪业务合规风险情形的有( )。A．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
下列属于证券经纪业务合规风险情形的有( )。
A．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
B．违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
C．超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务
D．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
第3题
是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人
相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．连续净额清算
D．集中净额清算
第4题
上海证券交易所和( )通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。A．上海证监局##
上海证券交易所和( )通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．上海证监局
B．中国结算上海分公司
C．中国结算深圳分公司
D．中国证监会
第5题
对于责任性差错，处理方法错误的是( )A．赔偿经济损失B．情节严重的给予纪律处分#
对于责任性差错，处理方法错误的是( )
A．赔偿经济损失
B．情节严重的给予纪律处分
C．无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D．按工作职责确定责任人
第6题
根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。A．星期一、星
根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。
A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
第7题
清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结
束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。
A．第一种
B．第二种
C．第三种
D．都不适用
第8题
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。A．开户和证券交易过户B．证
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。
A．开户和证券交易过户
B．证券交易过户和签订证券协议
C．开户和签订证券协议
D．开户和接受具体委托
第9题
属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。A．过户
属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A．过户费
B．印花税
C．会员会费
D．资本利得税
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