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[主观题]

清算一般有三种解释:一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结

束经营活动,收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算,适用()解释。

A.第一种

B.第二种

C.第三种

D.都不适用

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第1题

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。A.开户和证券交易过户B.证

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。

A.开户和证券交易过户

B.证券交易过户和签订证券协议

C.开户和签订证券协议

D.开户和接受具体委托

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第2题

属于中国证券登记结算有限责任公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。A.过户

属于中国证券登记结算有限责任公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

A.过户费

B.印花税

C.会员会费

D.资本利得税

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第3题

据现行制度规定,无论买入或卖出,股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易

日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

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第4题

中国证监会明确要求证券公司在( )年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A.2007B.20

中国证监会明确要求证券公司在( )年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A.2007

B.2008

C.2009

D.2010

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第5题

自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”的四级体制设立。(

)

此题为判断题(对,错)。

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第6题

“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的

证明文件。( )

此题为判断题(对,错)。

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第7题

定价申报不承担成交义务,申报指令可以撤销。( )

此题为判断题(对,错)。

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第8题

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。( )

此题为判断题(对,错)。

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第9题

目前,通过证券交易所达成的交易,多采取的是双边净额清算方式。( )

此题为判断题(对,错)。

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第10题

某证券停牌时,证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。( )

此题为判断题(对,错)。

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