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[主观题]

属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。A．过户

属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

A．过户费

B．印花税

C．会员会费

D．资本利得税

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第1题

据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易

日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

A．1%

B．5%

C．10%

D．15%

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第2题

中国证监会明确要求证券公司在( )年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A．2007B．20

中国证监会明确要求证券公司在( )年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A．2007

B．2008

C．2009

D．2010

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第3题

自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”的四级体制设立。(

)

此题为判断题(对，错)。

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第4题

“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的

证明文件。( )

此题为判断题(对，错)。

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第5题

定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。( )

此题为判断题(对，错)。

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第6题

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。( )

此题为判断题(对，错)。

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第7题

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。( )

此题为判断题(对，错)。

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第8题

某证券停牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。( )

此题为判断题(对，错)。

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第9题

发行人内部某位监事发生变动是内幕信息之一。( )

此题为判断题(对，错)。

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第10题

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券不可以转托管

；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。 ( )

此题为判断题(对，错)。

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