发行人内部某位监事发生变动是内幕信息之一。()此题为判断题(对，错)。

；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。 ( )

此题为判断题(对，错)。

此题为判断题(对，错)。

我国证券交易所现行竞价方式有( )。

A．招标竞价

B．拍卖竞价

C．连续竞价

D．集合竞价

我国内地市场清算与交收的原则包括( )。

A．货银对付原则

B．实物交收原则

C．净额清算原则

D．分级结算原则

自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )

A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C．继承人身份证原件及复印件

D．股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明

证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有( )。

A．搜集目标客户名单及其基本资料

B．了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况

C．建立客户档案，整理分析客户资料

D．确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法

一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有( )。

A．当面委托

B．自助委托

C．函电委托

D．电话委托

点包括( )。

A．市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易

B．市价委托的成交迅速快而且成交率高

C．只有在委托执行后才能知道实际的执行价格

D．市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低

根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有( )。

A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失

B．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

C．由于管理不善而造成的损失

D．由于内部控制不严格而造成的损失

E．由于投资决策失误而造成的损失

下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法正确的有( )。

A．可转债的收费标准不超过成交金额的0.1%

B．专项资产管理计划的收费标准不超过成交金额的0.02%

C．代办A股按成交金额的0.3%收取

D．代办B股按成交金额的0.3%收取