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[主观题]

影响着幼儿园的精神风貌,对全园的成人和幼儿都有潜移默化的作用。A.幼儿园文化B.幼儿园环境C.

影响着幼儿园的精神风貌,对全园的成人和幼儿都有潜移默化的作用。

A.幼儿园文化

B.幼儿园环境

C.幼儿园师资

D.幼儿园课程

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第1题

各级机构应以为导向,实施差异化的客户管理策略和风险控制措施()

A.制度

B.风险

C.成本

D.以上都是

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第2题

被纳入禁止类名单我行不应为其提供金融服务的客户,一经发现应立即采取控制措施,限制其交易,并发起客户洗钱风险等级重新评级,将客户洗钱风险等级评为“高风险”。()
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第3题

各级行应按照原则,对不同风险等级的客户采取差异化的客户管理策略和风险防控措施()

A.依法合规

B.风险为本

C.勤勉尽责

D.实质重于形式

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第4题

证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()

A.证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。

B.对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。

C.对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。

D.对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。

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第5题

以下关于客户洗钱风险评估和等级分类管理应遵循原则,说法不正确的是()

A.全面性原则全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,科学合理地为每一个客户确定风险等级

B.风险相当原则根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施,对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施

C.动态管理原则持续关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施

D.保密性原则客户洗钱风险评估标准和等级分类结果应严格保密,不得向除客户外的第三方泄露

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第6题

银企对账工作的风险导向原则,以防控可控风险为目标,主动发现客户账户风险,根据风险程度实施相匹配的对账策略,适用不同的对账方式,采取不同的管理措施。()
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