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[多选题]
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。Ⅰ参股区域性股权市场运营机构Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第2题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，证券公司应当于下列（）行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。Ⅰ.入股区域性股权市场运营机构Ⅱ.取得区域性股权市场中介机构资格Ⅲ.持股情况，中介机构资格发生变化Ⅳ.修订开展区域性股权市场业务的风险管理制度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理的说法，错误的是（）
A.中国证监会及其派出机构有权作出行政处罚
B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
D.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施
第4题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，证券公司应当于下列（）行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。Ⅰ.入股区域性股权市场运营机构Ⅱ.取得区域性股权市场中介机构资格Ⅲ.持股情况，中介机构资格发生变化Ⅳ.修订开展区域性股权市场业务的风险管理制度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第5题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。Ⅰ参股区域性股权市场运营机构Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（)。 Ⅰ参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（）
A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查
B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解
C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
第8题
证券公司柜台市场业务涉及的主要规定不包括（）。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》Ⅲ.《非上市公众公司监督管理办法》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法正确的是（）
A.证券公司及其从业人员违反规范，中国证监会及其派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
B.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施
C.区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒指施
D.区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施
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