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[单选题]

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（)。 Ⅰ参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

根据《合伙企业法》，合伙人有下列( )情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。Ⅰ.未履行出资义务Ⅱ.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为Ⅳ.发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。I、证券公司股东只能用货币出资II、证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权III、证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%TV、证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

A.I、III、TV

B.I、II、III、TV

C.I、II、TV

D.I、III

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第3题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在()。I、信息告知 II、本金保障III、风险警示TV、适当性匹配

A.I、III、

B.I、III、TV

C.I、TV

D.I、II、III、TV

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第4题

在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或者权证等证券的，证券登记结算公司按照公司()的实际余额记增红股或配发权证。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融券专用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

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第5题

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之二以上百分之十以下

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第6题

下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是()

A. 期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

B. 成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产

D. 营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

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第7题

根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是()

A. 可以从事股票期权经纪业务

B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C.可以从事股票期权做市业务

D.可以从事股票期权自营业务

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第8题

下列关于公司形式变更的说法，正确的是( )。

A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司

D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

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第9题

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。I、与客户权益变动相

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。

I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III、TV

D.I、III、TV

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第10题

以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的()。I、购买条件 II、购买规模III、政策风险TV、风险控制措施

A.I、II、TV

B.I、II、III、TV

C.I、III

D.I、III、TV

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