题目内容
（请给出正确答案）
A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查
B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解
C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
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第2题
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题
A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
第4题
B．股权出质变更登记申请应当由出质人和质权人共同提出
C．股权出质注销登记申请可以由出质人和质权人单方提出
D．股权出质撤销登记申请应当由出质人和质权人共同提出
第5题
B．合伙型基金根据《合伙企业法》由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定
C．契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定
D．从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制
第6题
B．基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担
C．公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松
D．基金管理人受托管理基金财产，应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入
第7题
B．股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C．股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
D．股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
第8题
B．外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序
C．中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准
D．进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管
第9题
B．清算退出主要有两种方式：破产清算和解散清算
C．清算期间公司不得开展新的经营活动
D．解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算
第10题
B．对股权自由现金流量进行折现，应采用股权资本成本
C．计算永续价值的FCFEn一定等于预测期最后一期的股权自由现金流量
D．模型假设企业未来收益期的股权自由现金流量是在每期的期末产生或实现的，即进行年末折现
E．在永续价值的计算过程中，通常假设永续期的资本化支出与当期的折旧及摊销金额的合计数保持平衡，适用于永续期增长率为零值的情形
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