题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司及其从业人员违反规范，中国证监会及其派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
B.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施
C.区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒指施
D.区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法正…”相关的问题
第1题
A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查
B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解
C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
第2题
A.中国证监会及其派出机构有权作出行政处罚
B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
D.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施
第5题
A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
第6题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第9题
制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理，是（）的职责。
A．国务院
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证监会
第10题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，()根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.证券信用评级机构
第11题
中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。()
A．正确
B．错误
为了保护您的账号安全，请在“上学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
微信搜一搜
上学吧
微信搜一搜
上学吧
